2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務前，應向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括（）。Ⅰ.公司設(shè)立的批準文件Ⅱ.最近年度經(jīng)審計財務報表和凈資本計算表Ⅲ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件Ⅳ.公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務前，應向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：（1）申請書；（2）公司設(shè)立的批準文件；（3）公司基本情況申報表；（4）經(jīng)營證券業(yè)務許可證（副本）復印件；（5）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；（6）申請從事的業(yè)務及業(yè)務實施方案，包括部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；（7）最近年度經(jīng)審計財務報表和凈資本計算表；（8）公司章程；（9）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

2、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務顧問?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免于聘請財務顧問。

3、下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.香港機構(gòu)應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關(guān)規(guī)定

B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任

C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機構(gòu)應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務資料和信息

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

4、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）?！具x擇題】

A.逐漸增加，可以申請贖回

B.固定不變，不得申請贖回

C.可以變動，不得申請贖回

D.逐漸減少，可以申請贖回

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

5、（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算?！具x擇題】

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶；客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。