2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。Ⅰ.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多 Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須托管 Ⅳ.統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多（Ⅰ正確）；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分（Ⅱ正確）；客戶資產(chǎn)必須托管（Ⅲ正確）；專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信息披露。

2、下列關(guān)于證券交易所的理事會(huì)說法正確的是（）。Ⅰ.會(huì)員理事每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派Ⅱ.理事會(huì)會(huì)議至少每年度召開一次Ⅲ.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員理事，理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人Ⅳ.理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員理事，理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事代其履行職責(zé)。理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是（）。【選擇題】

A.嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則

B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序

C.追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序

D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：投資者保護(hù)不僅在我國(guó)有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性，也是全球證券市場(chǎng)的一個(gè)共性問題，即使在成熟市場(chǎng)上，侵害中小投資者利益的事件也時(shí)有發(fā)生。因此，嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

4、政府發(fā)行證券的品種一般是（）。【選擇題】

A.股票

B.債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.商業(yè)票據(jù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券，即政府債券。

5、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下（）的特點(diǎn)。Ⅰ.公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤Ⅱ.公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤Ⅲ. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤Ⅳ.公司盈利能力與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下三個(gè)特點(diǎn)：（1）公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤；（Ⅰ正確）（2）公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤；（Ⅱ正確）（3）風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤。（Ⅲ正確）