2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的是（）。Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的證券，如老股東配售方式的的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押（Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）；標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押（Ⅳ項(xiàng)正確、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

2、公開披露的基金信息不包括（）?！具x擇題】

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開披露的基金信息包括：（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；（選項(xiàng)A、B包括）（2）基金募集情況；（3）基金份額上市交易公告書；（4）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（5）基金份額申購、贖回價(jià)格；（6）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；（7）臨時(shí)報(bào)告；（選項(xiàng)D包括）（8）基金份額持有人大會(huì)決議；（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

3、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。【選擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括（）。Ⅰ.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理Ⅱ.規(guī)范證券公司的行為Ⅲ.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：（1）加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；（4）保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；（5）促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。

5、下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）?！具x擇題】

A.年滿20周歲，本科文化

B.年滿20周歲，高中文化

C.年滿20周歲，初中文化

D.年滿18周歲，大專文化

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。