2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）?！具x擇題】

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：
（1）證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度；（A包括）
（2）信息披露；（C包括）
（3）檢查制度。（D包括）

2、證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。【選擇題】

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）進行有效隔離?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對經(jīng)紀(jì)、自營、做市、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。

4、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程?！具x擇題】

A.客戶招攬

B.客戶服務(wù)

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

正確答案:A

答案解析:選項A正確：客戶招攬，即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

5、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:

6、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶?！具x擇題】

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

7、托管人在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

8、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

9、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券是有特定價格的證券，因此經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點。
Ⅰ.廣泛性  
Ⅱ.價格波動性
Ⅲ.保密性  
Ⅳ.權(quán)威性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性（Ⅰ項正確）；同時，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受到宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求狀況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響，經(jīng)常漲跌變化；同一種證券在不同的時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還有價格變動性的特點（Ⅱ項正確）。

10、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，（）。
Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任（Ⅰ、Ⅱ項正確）；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外（Ⅲ項正確）；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任（Ⅳ項正確）。