2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將（）交由客戶簽字確認?！具x擇題】

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業(yè)務合同書

D.風險揭示書

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

2、資產管理合同應當包括的基本事項有（）。
Ⅰ.客戶資產的種類和數額
Ⅱ.當事人的權利與義務
Ⅲ.投資目標和管理期限
Ⅳ.違約責任和糾紛的解決辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項C正確：資產管理合同應當包含下列基本事項：

（1）客戶資產的種類和數額；（Ⅰ正確）

（2）投資范圍、投資限制和投資比例；

（3）投資目標和管理期限；（Ⅲ正確）

（4）客戶資產的管理方式和管理權限；

（5）各類風險揭示；

（6）客戶資產管理信息的提供和查詢方式；

（7）當事人的權利和義務；（Ⅱ正確）

（8）管理報酬的計算方法和支付方式；

（9）與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；

（10）合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；

（11）違約責任和糾紛的解決方式；（Ⅳ正確）

（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

3、辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向（）進行注冊?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國工商局

C.中國證券業(yè)協會

D.中國人民銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定。

4、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在如下（）行為?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在如下行為：

5、證券經紀人與證券公司之間是一種（）關系?！具x擇題】

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

6、證券自營業(yè)務的范圍包括（）。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣    
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣      
Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券自營業(yè)務的范圍包括：（1）一般上市證券的自營買賣（Ⅰ項正確）；（2）一般非上市證券的買賣（Ⅱ項正確）；（3）兼并收購中的自營買賣（Ⅲ項正確）；（4）證券承銷業(yè)務中的自營買賣（Ⅳ項正確）。

7、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：滬股通股票包括以下范圍內的股票：

8、證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要規(guī)定包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等。

9、常見的內幕交易行為主要包括（）。
Ⅰ.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
Ⅱ.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為
Ⅳ.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：常見的內幕交易行為主要包括：
（1）知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券；（Ⅰ包括）
（2）非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券；（Ⅱ包括）
（3）知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為；（Ⅲ包括）
（4）知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為。（Ⅳ包括）

10、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量（）的，為發(fā)行失敗?！具x擇題】

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。