2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權（選項A錯誤）；證券公司分支機構，是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位（選項B錯誤）；證券公司章程中的重要條款包括公司名稱、住所，公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序，公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則，公司的解散事由與清算辦法等（選項C錯誤）；證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準（選項D正確）。

2、下列關于會員席位說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.會員應當至少取得并持有一個席位

B.會員可以共有席位

C.會員取得的席位可以向其他會員轉讓

D.會員取得的席位不得退回證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：會員（證券公司）應當至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位。會員（證券公司）取得的席位可向其他會員轉讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

3、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為（）。【選擇題】

A.吸收合并

B.新設合并

C.創(chuàng)設合并

D.派生合并

正確答案:A

答案解析:選項A正確：所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

4、下列說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：必須是經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的證券公司才可擔任存托人。存托人可以委托境外金融機構擔任托管人。

5、公司提供擔保的主要方式不包括（）?！具x擇題】

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

保證擔保是指保證人與貸款人約定，當借款人違約或者無力歸還貸款，保證人按約定履行債務或承擔責任的行為；

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的占有，而將該財產(chǎn)作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規(guī)定以該財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償；

質押擔保是債務的一種擔保方式，即債務人可以用自己享有所有權的動產(chǎn)或合法的權利憑證作為質物交債權人占有。

6、證券公司應按照（）的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶身份信息核交易信息。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應按照安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶身份信息核交易信息。

7、上市公司董事會秘書為證券公司的（）?！具x擇題】

A.管理人員

B.高級管理人員

C.監(jiān)事會成員

D.股東大會成員

正確答案:B

答案解析:選項B正確：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

8、在證券自營業(yè)務中，不得（）。
Ⅰ.將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作
Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶
Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務
Ⅳ.超比例持倉或操縱市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（Ⅳ符合題意）。

9、證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。【選擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

10、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司（）。
Ⅰ.不向客戶墊付資金
Ⅱ.分享客戶買賣證券的價差
Ⅲ.承擔客戶的價格風險
Ⅳ.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金（Ⅰ正確）， 不分享客戶買賣證券的價差 ，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入（Ⅳ正確）。