2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司（）。
Ⅰ.不向客戶墊付資金
Ⅱ.分享客戶買賣證券的價(jià)差
Ⅲ.承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金（Ⅰ正確）， 不分享客戶買賣證券的價(jià)差 ，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入（Ⅳ正確）。

2、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。【選擇題】

A.遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

3、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）已取得證券從業(yè)資格（Ⅰ項(xiàng)正確）；

（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；

（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）；

（4）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處（  ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）罰金。【選擇題】

A.3年以上；1萬元以上10萬元以下

B.5年以下；2萬元以上10萬元以下

C.5年以上；1萬元以上10萬元以下

D.5年以下；1萬元以上10萬元以下

正確答案:D

答案解析:編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

5、證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行（）次。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次。

6、托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國境外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

7、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款?！具x擇題】

A.10萬元以上50萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.20萬元以上100萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。

8、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅳ.投資者【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人（Ⅰ正確）、證券公司（Ⅱ正確）、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（Ⅲ正確）、投資者（Ⅳ正確）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

9、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）?！窘M合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

10、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：