證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。（9）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，（11）應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制。

個(gè)人投資者的含義是什么？：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，凡是出資購買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人即為個(gè)人投資者。個(gè)人投資者（無論資金的多少）都可以稱為散戶。該通知首次明確了個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象的程序。主承銷商可推薦不多于10名個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象。主承銷商篩選個(gè)人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng) 驗(yàn)、信用記錄、投資偏好、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等方面要求。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的特點(diǎn)有哪些？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開發(fā)機(jī)制。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的特點(diǎn)：許可投資的證券品種和比例存在一定限制；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格：

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場(chǎng)未開放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金。

對(duì)合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，穩(wěn)定外匯市場(chǎng)是怎樣的？：對(duì)合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度在中國證券市場(chǎng)上的特點(diǎn)之一是對(duì)合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，（1）合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金，（2）合格投資者未在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯滿本金的。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？：合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？：機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)是什么？凡是出資購買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，以有價(jià)證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險(xiǎn)公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財(cái)團(tuán)等，其中最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價(jià)證券投資的共同基金。機(jī)構(gòu)投資者主要是具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，一、機(jī)構(gòu)投資者的概念，機(jī)構(gòu)投資者，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)；

證券市場(chǎng)投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時(shí)間、投資者心理對(duì)證券市場(chǎng)投資者進(jìn)行分類。按投資者身份分類可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時(shí)間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項(xiàng)有哪些？：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項(xiàng)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是指在境內(nèi)從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會(huì)，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的，網(wǎng)上打印的證書是成績(jī)合格證，并不是資格證，那只是申請(qǐng)資格證時(shí)成績(jī)合格的證明。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。