證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序是怎樣的？：證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序是怎樣的？從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》以及其他相關(guān)規(guī)定：執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是；1. 申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；

專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么？：專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么？是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。（一）在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。2. 資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍是什么？：證券業(yè)務(wù)也叫公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（一）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件和行為規(guī)范是什么？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件和行為規(guī)范是什么？是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。一、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件。6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告?！咀C券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托。

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。（9）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，（11）應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制。

什么是證券發(fā)行人？：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)上發(fā)行國(guó)庫券、財(cái)政債券、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券等。發(fā)行股票和債券的目的是為了擴(kuò)大資金來源，可在證券市場(chǎng)上發(fā)行企業(yè)債券籌集資金。經(jīng)過批準(zhǔn)可公開發(fā)行金融債券，證券發(fā)行人根據(jù)需要決定證券的發(fā)行。證券發(fā)行則是把證券向投資者銷售的行為，證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對(duì)證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。