證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？：證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的？《證券期貨投資者適當性管理辦法》是為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，證券期貨投資者適當性管理辦法由中國證監(jiān)會發(fā)布，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者：即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等。

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有哪些？證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告?！咀C券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當建立針對新業(yè)務(wù)的風險管理制度和流程。

證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營上應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準。證券公司應(yīng)當健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的。

關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。