快速了解一下非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范是什么？：快速了解一下非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范是什么？私募基金是指以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人?！敬缶V要求】掌握對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范。非公開(kāi)募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。證券金融公司應(yīng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度“證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

什么叫做開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管？：基金管理公司可隨時(shí)向投資者發(fā)售新的基金份額，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。B. 投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部，C. 投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人處登記在TA系統(tǒng)中。

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)指的是什么？：【含義】證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過(guò)設(shè)立另類(lèi)投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。4.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。

證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，5. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

基金托管人的職責(zé)是什么？：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。8. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；10. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。【例題·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權(quán)力義務(wù)的重要法律文件?；鸷贤羌s定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件：Ⅳ.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理；

基金管理人的職責(zé)是什么？：基金管理人的職責(zé)是什么？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，8. 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；公開(kāi)募集基金的基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶？并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，投資者買(mǎi)入的證券可以通過(guò)原買(mǎi)入證券的交易單元委托賣(mài)出。