證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是怎樣的？：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券：1.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。

證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？：證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進(jìn)一步優(yōu)化分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

證券公司利益沖突是如何管理的？：證券公司利益沖突是如何管理的？根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)。

合規(guī)管理制度和第三方存管制度是怎樣的？：合規(guī)管理制度和第三方存管制度是怎樣的？證券公司的監(jiān)管制度包括：分類監(jiān)管制度；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度；合規(guī)管理制度；該制度要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，強(qiáng)化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員的違規(guī)行為。實(shí)施合規(guī)管理制度，是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券賬戶是如何開立的？該怎么管理？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格，代理中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：

證券交易暫停和終止的情形是怎樣的？：由證券交易所決定暫停其證券上市交易。由證券交易所決定終止其證券上市交易。由證券交易所決定暫停*ST其股票上市交易：（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形：由證券交易所決定終止其股票上市交易，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，二、債券交易暫停和終止的情形：由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易；

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。