證券自營業(yè)務(wù)的基本概念是什么？：證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券，在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的證券買賣的行為。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，（1）只有中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

證券自營的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？：證券自營的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券，在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的證券買賣的行為。對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“《證券公司監(jiān)督管理條例》則在其第四章”的第三節(jié)專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)作出一般或基本規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)的基本概念和業(yè)務(wù)資格是什么？：為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，就財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)管理、從業(yè)人員的要求及禁止行為、出具文件的要求與責(zé)任等方面進(jìn)行了指導(dǎo)性規(guī)定。是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)之一。

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。（4）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。

違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；（四）機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等。證券金融公司應(yīng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估。并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度“證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

表外業(yè)務(wù)的概念是什么？：表外業(yè)務(wù)的概念是什么？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，1.廣義的表外業(yè)務(wù)。廣義的表外業(yè)務(wù)泛指所有能給銀行帶來收入而又不在資產(chǎn)負(fù)債表中反映的業(yè)務(wù)，商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)也屬于表外業(yè)務(wù)：廣義的表外業(yè)務(wù)包括；如貸款組織、貸款審批、辛迪加貸款代理等，如代理行服務(wù)、貿(mào)易報單、出口保險業(yè)務(wù)等，狹義的表外業(yè)務(wù)，則僅指涉及承諾和或有債權(quán)的活動，或者使客戶獲得對銀行的或有債權(quán)，銀行承擔(dān)提供貸款或支付款項的法律責(zé)任。

法的概念是什么？：剝削階級法學(xué)家提出了許多不同的說法，他們的概念不可能揭示法的本質(zhì)，至多只在一定程度上揭示了法的某些形式特征。只有馬克思主義法學(xué)者揭示了法的本質(zhì)和法的特征，從而提出了法的科學(xué)概念。國家制定或認(rèn)可并由國家強制力保證實施；統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。法是由規(guī)范構(gòu)成的，法這種規(guī)范又有上層建筑意識形態(tài)的特點，法是統(tǒng)治階級的意志，凝結(jié)著人們調(diào)整社會關(guān)系的智慧、知識和經(jīng)驗。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。