什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算公司開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中違反法律法規(guī)、證券主管部門(mén)的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反該規(guī)定的。

怎樣理解“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)？：中國(guó)于2018年推出通過(guò)上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，制定了《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》，存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為提供具體法律依據(jù)和行為規(guī)范。通過(guò)存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蚪K止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。

存托憑證有哪些相關(guān)規(guī)定？：既為創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)發(fā)行存托憑證回歸境內(nèi)資本市場(chǎng)奠定制度基礎(chǔ)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券，（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的違法行為，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人具有股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類(lèi)似特殊安排的：應(yīng)當(dāng)在存托協(xié)議中明確基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)由托管人托管。

客戶適當(dāng)性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷(xiāo)委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時(shí)。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)有哪些渠道？我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。還包括其他營(yíng)銷(xiāo)渠道。（1）社區(qū)、市場(chǎng)渠道：比如說(shuō)我們常見(jiàn)的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場(chǎng)渠道，則是與社區(qū)、市場(chǎng)合作，在社區(qū)、市場(chǎng)設(shè)立相對(duì)固定的營(yíng)銷(xiāo)點(diǎn)。同時(shí)營(yíng)銷(xiāo)人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個(gè)開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)的店鋪。

客戶可以委托證券經(jīng)紀(jì)商代理的事項(xiàng)主要包括哪些？：客戶可以委托證券經(jīng)紀(jì)商代理的事項(xiàng)主要包括哪些？客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：（一）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；（二）代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；（二）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，（四）不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；

客戶交易結(jié)算資金存管制度視頻講解：客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年開(kāi)始實(shí)施《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，要求客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行”二、客戶交易結(jié)算資金三方存管的定義，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行。

如何理解客戶交易安全監(jiān)控？：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

交易席位與交易單元分別指什么？：席位代表了會(huì)員（證券公司）在深圳證券交易所的權(quán)益。會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易，會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。但會(huì)員（證券公司）不得共有席位，會(huì)員（證券公司）取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓。會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押。交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位；向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元。