近期，由于《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法 》的發(fā)布，引發(fā)了大家對于證券行業(yè)從業(yè)的思考，隨著市場的不斷成熟，市場對從業(yè)人員的要求也越來越嚴(yán)格。今天就跟隨幫考網(wǎng)一起看一下《管理辦法》的主要內(nèi)容吧。

一、《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》內(nèi)容提要《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》主要包括五個(gè)部分：

總則、資格條件、內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任、附則。

在總則中對業(yè)務(wù)類別進(jìn)行了界定，在資格條件中明確了準(zhǔn)入條件，接下來我們看一下業(yè)務(wù)類別和資格條件的具體內(nèi)容。

1、業(yè)務(wù)類別

從業(yè)務(wù)類別我們可以看出《管理辦法》中明確了證券投資顧問、基金投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告三種證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)類型。證券投資顧問和基金投資顧問是面向特定客戶提出投資建議，發(fā)布證券研究報(bào)告是向客戶就市場走勢、投資標(biāo)的的投資價(jià)值提出分析建議，不涉及具體的投資建議。其中基金投資顧問相較證券投資顧問更是在輔助客戶做出投資決策的基礎(chǔ)上可以按規(guī)定代理客戶辦理交易申請。

2、準(zhǔn)入條件

對于證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)的申請條件，概述性的內(nèi)容不談，可量化的條件有：

①凈資產(chǎn)不低于1億元；

②最近3年或者自成立以來未被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處 于整改期間的情形；

③最近3年或者自成立以來未因重大違法違規(guī)行為 受到行政或刑事處罰。其次還強(qiáng)化了股東資質(zhì)要求，要求持股5%以上股東凈資產(chǎn)不得低于5000萬元，控股股東最近3年連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于5億元，具有良好的資本補(bǔ)充能力，最近3年未被采取重大監(jiān)管措施等。而在原來的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中，可量化的準(zhǔn)入條件要求：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。由此可見，在準(zhǔn)入條件上，新的《管理辦法》要求更高。由于之前市場發(fā)展迅速，一些證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中違規(guī)行為較多，這次管理辦法發(fā)布后，行業(yè)監(jiān)管會更嚴(yán)。不過證券公司在合規(guī)性方面一直都比較注重，所以準(zhǔn)備到證券公司從業(yè)的朋友不用太擔(dān)心，問題不大。

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