2019年新修訂的證券法已于3月1日正式實(shí)施，2021年證券考試中涉及到的證券法相關(guān)內(nèi)容以修訂版為準(zhǔn)。幫考網(wǎng)特意分享了違反基金法的法律責(zé)任罰款項(xiàng)，供大家學(xué)習(xí)備考。

基金法的法律責(zé)任罰款項(xiàng)：

擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)（30萬(wàn) 1—5倍 10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更重大事項(xiàng)（如實(shí)際控制人等）（50萬(wàn) 5—50萬(wàn)）

違反規(guī)定動(dòng)用募集資金（3—30萬(wàn)）

從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)（罰個(gè)人）（3萬(wàn) 1—5倍 10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員操縱證券市場(chǎng)（30萬(wàn) 30—300萬(wàn) 10—60萬(wàn)）

公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資未事先向基金管理人申報(bào)，或與基金份額持有人發(fā)生利益沖突（3—10萬(wàn)）

未按規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管 （5—50萬(wàn) 3—30萬(wàn)）

基金管理人、基金托管人違反規(guī)定，相互出資或者持有股份（10萬(wàn)）

基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏（10—100萬(wàn) 3—30萬(wàn)）

使用基金財(cái)產(chǎn)從事違反規(guī)定的投資或活動(dòng)（10—100萬(wàn) 3—30萬(wàn)）

基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)（10—100萬(wàn) 3—30萬(wàn)）

基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)（5萬(wàn)）

基金管理人未按規(guī)定辦理基金備案（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定開(kāi)展投資顧問(wèn)、基金評(píng)價(jià)服務(wù)（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息（10—30萬(wàn) 3—10萬(wàn)）

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏（3—10萬(wàn) 1—3萬(wàn)）

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏（1—5倍 3—10萬(wàn)）

未經(jīng)注冊(cè)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金（1%—5% 5—50萬(wàn)）

其他和基金有關(guān)的違法行為（100萬(wàn) 1—5倍 10—100萬(wàn) 3—30萬(wàn)）

今日分享時(shí)間到此結(jié)束，如果還想了解更多內(nèi)容，可以繼續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)的相關(guān)資訊。