證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則？：證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則？）服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中。經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當(dāng)性管理的過程中。充分了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素以及應(yīng)當(dāng)審慎評估的特殊因素。

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)指的是什么？：【含義】證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。4.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告?！咀C券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機制時，受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，2. 針對業(yè)務(wù)受理、投資運作、資金清算、財務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運作狀況。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的特點有哪些？：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機制。合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的特點：許可投資的證券品種和比例存在一定限制；合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格：

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項目不可兌換、資本市場未開放條件下，允許境內(nèi)機構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務(wù)的一項制度安排。合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金。

對合格境外投資者機構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，穩(wěn)定外匯市場是怎樣的？：對合格境外投資者機構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度在中國證券市場上的特點之一是對合格境外投資者機構(gòu)匯出匯入資金進(jìn)行監(jiān)控，（1）合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯入本金，（2）合格投資者未在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯滿本金的。

合格境外機構(gòu)投資者制度的含義及特點是什么？：合格境外機構(gòu)投資者制度的含義及特點是什么？合格境外機構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

政府機構(gòu)類投資者的概念和特點分別指什么？：政府機構(gòu)類投資者的概念和特點分別指什么？機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。政府機構(gòu)類投資者的概念：是指進(jìn)行證券投資的政府機構(gòu)。政府機構(gòu)類投資者的特點：【例題?單選題】關(guān)于政府機構(gòu)類投資者的說法，政府買賣證券活動不具備完全的投資特征。

機構(gòu)投資者的概念與特點是什么？：機構(gòu)投資者的概念與特點是什么？凡是出資購買股票、債券等有價證券的個人或機構(gòu)，以有價證券投資收益為其重要收入來源的證券公司、投資公司、保險公司、各種福利基金、養(yǎng)老基金及金融財團(tuán)等，其中最典型的機構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。機構(gòu)投資者主要是具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，一、機構(gòu)投資者的概念，機構(gòu)投資者，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機構(gòu)或企業(yè)；

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，網(wǎng)上打印的證書是成績合格證，并不是資格證，那只是申請資格證時成績合格的證明。