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證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)有哪些規(guī)定?

幫考網(wǎng)校2021-10-19 09:50:41
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證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)需要遵守以下規(guī)定:

1. 證券公司必須獲得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),才能從事中間介紹業(yè)務(wù)。

2. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

3. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須遵守《證券公司中間業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

4. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須符合《證券公司中間業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件,包括注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、從業(yè)人員等方面。

5. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須建立健全中間業(yè)務(wù)管理制度,保證中間業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

6. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須對(duì)中介對(duì)象進(jìn)行盡職調(diào)查,確保中介對(duì)象的合法性和信譽(yù)度。

7. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須保護(hù)客戶的合法權(quán)益,遵守保密原則,不泄露客戶的信息。

8. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),必須遵守證券市場的價(jià)格和交易規(guī)則,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為。
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