期貨從業(yè)資格
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證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格需要哪些條件?

幫考網(wǎng)校2020-08-13 18:47:19
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證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格需要滿足以下條件:

1. 公司注冊(cè)資本不少于5000萬(wàn)元人民幣;
2. 公司連續(xù)兩年凈利潤(rùn)均為正值;
3. 公司擁有注冊(cè)資格的證券從業(yè)人員不少于10人;
4. 公司擁有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度;
5. 公司在證券市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)行為符合法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定;
6. 公司的實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員和持股5%以上的股東無(wú)不良記錄。

除了以上條件外,證券公司還需提交相關(guān)申請(qǐng)材料,如公司章程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、從業(yè)人員資格證書(shū)等。申請(qǐng)資格后,還需通過(guò)證券交易所的審查和評(píng)估。
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