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期貨從業(yè)人員考試中的介紹經(jīng)紀(jì)商與居間人
幫考網(wǎng)校2020-03-30 14:32
期貨從業(yè)人員考試中的介紹經(jīng)紀(jì)商與居間人

只有期貨交易所的會員才能直接進(jìn)入交易所進(jìn)行交易,而個人或者其他機(jī)構(gòu)投資者是不能直接進(jìn)入交易所交易的。因此個人投資者需要找一家具備合法代理資格的期貨公司開立期貨賬戶,并由期貨公司代理交易。個人投資者除了自己找期貨公司開戶外,還能通過介紹經(jīng)紀(jì)商協(xié)助開立期貨賬戶。在我國,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的主要有證券公司和期貨居間人。他們有什么特點(diǎn)呢?

一、介紹經(jīng)紀(jì)商(IB:是機(jī)構(gòu)或個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)。

1、我國的介紹經(jīng)紀(jì)商就是證券公司。但并不是所有的證券公司都能做期貨中間介紹業(yè)務(wù)。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司必須滿足的條件:

1)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制;

2)該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格。(即期貨公司是中金所的會員)

3)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求:

 

2、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的職責(zé)

 

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行依法備案。另外不僅證券公司能成為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商,同時期貨公司也能成為證券公司的介紹經(jīng)紀(jì)商。

二、期貨居間人

獨(dú)立于期貨公司和客戶之外,接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹,獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的自然人或組織。期貨公司在職人員不得成為期貨居間人。

 

以上為期貨從業(yè)人員考試中的介紹經(jīng)紀(jì)商與居間人的重要內(nèi)容,這部分內(nèi)容在期貨基礎(chǔ)和期貨法規(guī)考試中均有涉及,因此可以對比起來復(fù)習(xí)。

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