- 單選題下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。
- A 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- B 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
- C 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- D 、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
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參考答案【正確答案：C】
主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證券交易所債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【單選題】關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。
- A 、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
- B 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- C 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
- D 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
- 3 【單選題】以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者
- B 、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
- C 、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- D 、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
- 4 【多選題】上海證券交易所買斷式回購的回購期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。
- A 、雙方均不履約，保證金退還雙方
- B 、融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方
- C 、融資方申報不履約，融券方無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
- D 、雙方均履約，保證金歸風(fēng)險基金
- 6 【多選題】關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險控制，下列描述正確的有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由雙方確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則判定
- D 、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的10%
- 7 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，不正確的有（ ）。
- A 、如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- B 、如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- C 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
- D 、到期日閉市前，只有融資方可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報
- 8 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
- B 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- C 、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
- D 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- 9 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購報價方式的說法,錯誤的有( )。
- A 、單筆交易數(shù)量在1000手以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行
- B 、融資方申報買入,融券方申報賣出
- C 、投資金到期年收利率進(jìn)行申報
- D 、申報單位為1手或其整數(shù)倍
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債視為違約Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金Ⅳ.如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
- 下列不屬于共益權(quán)的是（）。
- 下列有關(guān)股票風(fēng)險性特征，說法不正確的是（）。
- 金融債券發(fā)行的目的是（）。 Ⅰ.增強負(fù)債的穩(wěn)定 Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈 Ⅲ.獲得長期資金來源 Ⅳ.擴大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
- 下列不屬于我國封閉式基金的交易費用的是（）。
- 191.下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會制定 的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書Ⅱ.交易所受理注冊申請文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披披露Ⅲ交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，相關(guān)文件 應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開Ⅳ.中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作
- 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。
- 證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- 對于財政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。
- 下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。Ⅰ.資深股民王某 Ⅱ.深圳證券交易所Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司 Ⅳ.證券公司乙公司
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