- 多選題關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制，下列描述正確的有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由雙方確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則判定
- D 、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的10%
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參考答案【正確答案：A,C】
履約金比率由交易所確定；每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【多選題】上海證券交易所買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( )。
- A 、履約金制度
- B 、保證金或保證券制度
- C 、倉(cāng)位控制
- D 、以上都是
- 3 【單選題】關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。
- A 、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
- C 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
- D 、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- 4 【多選題】上海證券交易所買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（）。
- A 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- B 、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- C 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
- D 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
- 6 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
- A 、雙方均不履約，保證金退還雙方
- B 、融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方
- C 、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- D 、雙方均履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- 7 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
- A 、如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- B 、如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- C 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
- D 、到期日閉市前，只有融資方可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)
- 8 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（ ）。
- A 、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
- C 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
- D 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- 9 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)方式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
- A 、單筆交易數(shù)量在1000手以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行
- B 、融資方申報(bào)買入,融券方申報(bào)賣出
- C 、投資金到期年收利率進(jìn)行申報(bào)
- D 、申報(bào)單位為1手或其整數(shù)倍
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債視為違約Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金Ⅳ.如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)上一交易日收盤價(jià)格的10%。
- 下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說(shuō)明書的表述,正確的是( )。
- 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。
- 企業(yè)債券不得用于（）。 Ⅰ.房地產(chǎn)買賣 Ⅱ.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) Ⅲ.股票買賣 Ⅳ.期貨交易
- 與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人數(shù) Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額
- 下列屬于證券行政法規(guī)的有（）。 Ⅰ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- 具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ.可分離交易債券Ⅲ.附認(rèn)股權(quán)證公司債券Ⅳ.可交換公司債券
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