- 多選題下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
- A 、如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- B 、如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- C 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
- D 、到期日閉市前，只有融資方可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A,D】
到期日閉市前融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)；如單方違約，違約方交納的履約金劃歸守約方所有。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【單選題】關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。
- A 、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
- C 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
- D 、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
- 3 【單選題】以下關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
- C 、會(huì)員公司代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶(hù)在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- D 、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布
- 4 【多選題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（）。
- A 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- B 、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
- C 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
- D 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
- 6 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
- A 、雙方均不履約，保證金退還雙方
- B 、融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方
- C 、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- D 、雙方均履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- 7 【多選題】關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制，下列描述正確的有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由雙方確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則判定
- D 、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的10%
- 8 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（ ）。
- A 、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
- C 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
- D 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- 9 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)方式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
- A 、單筆交易數(shù)量在1000手以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行
- B 、融資方申報(bào)買(mǎi)入,融券方申報(bào)賣(mài)出
- C 、投資金到期年收利率進(jìn)行申報(bào)
- D 、申報(bào)單位為1手或其整數(shù)倍
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債視為違約Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金Ⅳ.如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 由于我國(guó)利率市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，截止到2010年底，質(zhì)押式回購(gòu)交易并不活躍。
- 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。
- 上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。
- （ ）可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。
- 政策性銀行包括（）。
- 下列哪種基金的收益率與股票市場(chǎng)平均收益率最接近（）。
- 從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金
- 下列屬于可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的有（ ）。Ⅰ.金融債券Ⅱ.公司債券Ⅲ.中期票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券
- 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括（）。Ⅰ.證券咨詢(xún)顧問(wèn)Ⅱ.證券投資顧問(wèn)Ⅲ.證券評(píng)估師Ⅳ.證券分析師
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶(hù)下載
Dmk2P