- 組合型選擇題證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從亊私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（1）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；
（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從亊或者明示、暗示他人從亊相關(guān)交易活動；
（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；
（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；
（5）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；
（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；
（7）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；
（8）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)；
（9）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；
（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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- A 、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
- B 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
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- 4 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 5 【選擇題】關(guān)于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。
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- C 、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
- D 、投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)
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- A 、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
- B 、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
- C 、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
- D 、投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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