- 組合型選擇題下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債視為違約Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金Ⅳ.如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
Ⅰ描述的是融資方；Ⅳ如單方違約（含無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證券交易所債券買斷式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【單選題】關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。
- A 、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
- C 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
- D 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- 3 【單選題】以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買斷式回購
- C 、會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- D 、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
- 4 【多選題】上海證券交易所買斷式回購的回購期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。
- A 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- B 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- C 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
- D 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購交易
- 6 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（）。
- A 、雙方均不履約，保證金退還雙方
- B 、融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方
- C 、融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- D 、雙方均履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
- 7 【多選題】關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制，下列描述正確的有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由雙方確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則判定
- D 、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的10%
- 8 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，不正確的有（ ）。
- A 、如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- B 、如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
- C 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
- D 、到期日閉市前，只有融資方可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)
- 9 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
- C 、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購交易
- D 、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- 10 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購報(bào)價(jià)方式的說法,錯(cuò)誤的有( )。
- A 、單筆交易數(shù)量在1000手以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行
- B 、融資方申報(bào)買入,融券方申報(bào)賣出
- C 、投資金到期年收利率進(jìn)行申報(bào)
- D 、申報(bào)單位為1手或其整數(shù)倍
熱門試題換一換
- 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與人中的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。
- 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）。
- 二十國集團(tuán)(G20)在多倫多峰會(huì)明確的國際金融監(jiān)管支柱,主要有()。
- 與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人數(shù) Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額
- 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- 基金募集步驟一般分為（）。Ⅰ.申請(qǐng) Ⅱ.注冊(cè)Ⅲ.發(fā)售 Ⅳ.托管
- 某公司發(fā)行的股票樣本為A、B、C三種，分別發(fā)行了3000萬股、5000萬股和8000萬股，發(fā)行價(jià)格分別是8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股，股票的加權(quán)平均價(jià)格是（）元。
- 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅱ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
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