- 單選題未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- B 、內幕交易、泄露內幕信息罪
- C 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- D 、提供虛假財務會計報告罪
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參考答案【正確答案：A】
未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】未經國家有關部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額( )的罰金。
- A 、1%—10%
- B 、1%—5%
- C 、5%—10%
- D 、10%以下
- 2 【單選題】在一國境內設立,經該國有關部門批準,從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金,稱之為( )。
- A 、 ETF基金
- B 、 LOF基金
- C 、 QDII基金
- D 、 QFII基金
- 3 【單選題】在一國境內設立,經該國有關部門批準,從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金,稱之為()。
- A 、QDII
- B 、QFII
- C 、LOF
- D 、ETF
- 4 【選擇題】未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
- A 、10；5%以上10%以下
- B 、3；1%以上50%以下
- C 、5；1%以上5%以下
- D 、5；5%以上10%以下
- 5 【組合型選擇題】 據《證券法》有關規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有（ ?。?。 Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機構予以取締 Ⅱ．處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅲ．違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款 Ⅳ．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- A 、I、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II
- 6 【選擇題】未經國家有關部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內幕交易罪
- 7 【選擇題】未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、10萬元以上100萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 8 【選擇題】未經國家有關部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內幕交易罪
- 9 【選擇題】未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
- 10 【選擇題】未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
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- 下列關于資信評級機構的證券評級業(yè)務許可申請條件的說法，錯誤的是（ ）。
- 我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配（）。
- 可交換債券換股會導致標的公司的總股本發(fā)生變化，從而攤薄每股收益。
- 國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。
- 不屬于銀行業(yè)金融機構的是（ ）。
- 下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動Ⅱ.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
- 下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。
- 證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。Ⅰ.可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策用于保護投資者權益Ⅱ.有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散Ⅲ.是對現有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充Ⅳ.為我國建立國際成熟市場同性的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機
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