證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處()罰款。
  • A 、30萬元以上60萬元以下
  • B 、10萬元以上100萬元以下
  • C 、違法所得1倍以上5倍以下
  • D 、違法所得1倍以上10倍以下

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?!蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定,未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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