- 選擇題未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額( )的罰金。
- A 、1%—10%
- B 、1%—5%
- C 、5%—10%
- D 、10%以下
- 3 【單選題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- B 、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
- C 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- D 、提供虛假財務(wù)會計報告罪
- 4 【判斷題】任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【單選題】在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準,從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金,稱之為( )。
- A 、 ETF基金
- B 、 LOF基金
- C 、 QDII基金
- D 、 QFII基金
- 6 【單選題】在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準,從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金,稱之為()。
- A 、QDII
- B 、QFII
- C 、LOF
- D 、ETF
- 7 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
- A 、10；5%以上10%以下
- B 、3；1%以上50%以下
- C 、5；1%以上5%以下
- D 、5；5%以上10%以下
- 8 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內(nèi)幕交易罪
- 9 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內(nèi)幕交易罪
- 10 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）的，應(yīng)當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
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- 下列屬于上市公司公開發(fā)行證券申請文件的有（ ）。
- 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。
- 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
- 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。Ⅰ.保證最高收益型產(chǎn)品Ⅱ.非收益保證型產(chǎn)品Ⅲ.保證適中收益型產(chǎn)品Ⅳ.收益保證型產(chǎn)品
- 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。
- 債券投資的主要風(fēng)險包括（）。Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.利率風(fēng)險Ⅲ.匯率風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險
- 下列（）時間點，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。
- 下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。
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