- 組合型選擇題下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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- 3 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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- 4 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn) Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn) Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動
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- 5 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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- 6 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn) Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn) Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動
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- 7 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
- 8 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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- 9 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn) Ⅲ.不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn) Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動
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- 10 【組合型選擇題】下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動
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熱門試題換一換
- 《保薦辦法》中所稱“保薦機構”，與《證券法》中所指“保薦人”相同。
- 上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束1年后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。
- 上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應提交的文件包括（ ）。
- 我國國債的首次發(fā)行在（ ）。
- 招股說明書備查文件不包括（）。
- 下列有關我國可轉換債券的表述正確的是()。
- （ ）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。
- 下列關于經(jīng)濟周期的說法，正確的是（）。 Ⅰ.指社會經(jīng)濟階段性的循環(huán)波動 Ⅱ.是經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律 Ⅲ.決定了企業(yè)的景氣和效益 Ⅳ.從根本上決定了證券行情
- 根據(jù)公司法，高級管理人員不包括（）。
- 下列關于金融市場功能的說法，正確的有（）。Ⅰ.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本Ⅱ.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資本供求雙方之間重新配置的功能Ⅲ.金融市場上的資產(chǎn)價格變化是資金供求關系變化的反映Ⅳ.金融資產(chǎn)流動性直接影響實體經(jīng)濟的資金供求
- 當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
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