- 選擇題未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
- A 、10；5%以上10%以下
- B 、3；1%以上50%以下
- C 、5；1%以上5%以下
- D 、5；5%以上10%以下
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：（1）發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的；（2）不能及時清償或者清退的；（3）造成惡劣影響的。
量刑標(biāo)準(zhǔn)：（1）自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金；（2）單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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- A 、1%—10%
- B 、1%—5%
- C 、5%—10%
- D 、10%以下
- 2 【單選題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- B 、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
- C 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- D 、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪
- 3 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內(nèi)幕交易罪
- 4 【選擇題】未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、10萬元以上100萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 5 【選擇題】未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 6 【選擇題】未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、10萬元以上100萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 7 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于（）。
- A 、欺詐發(fā)行股票、債券罪
- B 、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
- C 、誘騙他人買賣證券罪
- D 、內(nèi)幕交易罪
- 8 【選擇題】未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- 9 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
- 10 【選擇題】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A 、10人
- B 、20人
- C 、50人
- D 、200人
熱門試題換一換
- 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。
- 關(guān)于有價(jià)證券所具有的特征，以下說法正確的是（）。
- 股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
- 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）實(shí)行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.時間 Ⅲ.內(nèi)容 Ⅳ.對象和審閱過程
- 股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。 Ⅰ.協(xié)商定價(jià)方式 Ⅱ.上網(wǎng)競價(jià)方式 Ⅲ.詢價(jià)方式 Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式
- 從資本市場的發(fā)展歷程來看，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。
- 地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 下列服務(wù)屬于證券投資咨詢服務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。
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