- 案例分析題
題干：大華股份有限公司（簡稱大華公司）于2010年在上海證券交易所上市，甲公司是大華公司的控股股東，持有大華公司35%的股份；A公司是大華公司的實際控制人，持有甲公司85%的股份。因2011年、2012年凈利潤均為負數(shù)，大華公司尋求重組，并于2013年8月1日公布了重組方案，要點如下：（1）大華公司以全部資產(chǎn)（包括負債）與重組方乙公司持有的100%丙公司股份的等值部分進行置換；（2）丙公司100%股權作價經(jīng)上述置換后的差額部分由大華公司向乙公司發(fā)行股份購買，股份發(fā)行價格按照董事會決議公告日前10個交易日公司股票交易均價的85%確定；（3）乙公司以其通過前述置換獲得的全部資產(chǎn)作為對價，受讓甲公司持有的大華公司29.99%的股份；（4）重組完成后乙公司及其一致行動人將合計持有的大華公司38%的股份，乙公司及其一致行動人承諾，本次重組取得的股份自登記至其名下之日起12個月內(nèi)不轉讓。上述重組方案終未取得大華公司股東大會批準。2013年，大華公司的凈利潤繼續(xù)為負，上海證券交易所決定其股票暫停上市交易。2015年2月，A公司向大華公司全體股東發(fā)出全面要約：本次要約收購以終止大華公司上市地位為目的，要約價格為5元/股，以A公司發(fā)行的優(yōu)先股支付，要約收購的期限為2015年2月26日至3月31日。2015年4月1日，A公司發(fā)出公告，因預受股份數(shù)量過少，本次要約不能達到終止大華公司上市地位的目的，要約自始不生效。2015年4月3日，大華公司再次發(fā)布公告：公司擬以股東大會決議方式主動撤回股票在上海證券交易所的交易，并在取得上海證券交易所終止上市批準后轉而申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓。2015年4月23日，甲公司如期召開臨時股東大會，具體情況如下：（1）出席會議的股東所持有表決權的股份總數(shù)為20000萬股，出席會議的除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東（簡稱中小股東）所持有表決權股份總數(shù)為3000萬股；（2）出席會議的股東同意股數(shù)為15000萬股，反對股數(shù)為3500萬股，棄權股數(shù)為1500萬股；（3）中小股東同意股數(shù)為1800萬股，反對股數(shù)為650萬股，棄權股數(shù)為550萬股。2015年2月25日，中國證監(jiān)會收到舉報稱：（1）大華公司董事會曾暗中形成口頭決議，通過其子公司B公司向大華公司全體董事、高級管理人員提供低息借款，用于個人購房；（2）2013年4月1日，大華公司曾召開董事會，并通過為甲公司向銀行借款提供擔保的決議，但未公開披露該擔保事項。2015年3月10日，中國證監(jiān)會宣布立案稽查。2015年4月25日，中國證監(jiān)會宣布大華公司上述行為已經(jīng)查實，并對大華公司及相關人員作出處罰決定。受罰的董事紛紛提出抗辯，其中：（1）董事張某稱借款一事并未形成書面決議，也未記載于會議記錄，應視為決議不存在；（2）董事李某稱自己是獨立董事，并不直接參與公司經(jīng)營管理活動，對公司的虛假陳述行為不應承擔責任。中國證監(jiān)會對抗辯未予采納。2015年4月27日，若干投資者對大華公司提起民事賠償訴訟。其中，吳某于2013年6月20日買入大華公司股票1萬股，于2015年1月5日賣出，損失1萬元；鄭某于2013年4月25日買入大華公司股票1萬股，至今仍持有。因公司陷入各種危機，大華公司至2015年5月1日仍未能披露公司2014年財務會計報告，上海證券交易所作出決定終止大華公司股票上市交易。
題目：投資者吳某和鄭某能否獲得證券民事?lián)p害賠償？并分別說明理由。
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參考答案①投資者吳某不能獲得證券民事?lián)p害賠償。根據(jù)規(guī)定，在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券的，投資損失與虛假陳述之間不存在因果關系，被告不承擔賠償責任。
②投資者鄭某可以獲得征券民事?lián)p害賠償。因為鄭某買入大華公司股時間在虛假陳述實施日之后，至今（虛假陳述揭露日后）仍持有，其投資損失與虛假陳述行為存在因果關系。
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