2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、自然人申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條。應(yīng)為“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

2、在對期貨投資者保障基金進(jìn)行補償時，對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照( )補償規(guī)則進(jìn)行保障基金補償?！締芜x題】

A.個人和機構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.保證金損失的90％

D.機構(gòu)投資者

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 　　對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進(jìn)行補償

3、任何單位或者個人不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B.蓄意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格

D.買賣期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。【單選題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )?！径噙x題】

A.進(jìn)行期貨交易

B.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 　第十八條　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)，下列說法正確的是（）。【多選題】

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）?！径噙x題】

A.準(zhǔn)確性

B.真實性

C.及時性

D.完整性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。

8、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。【單選題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。 　

9、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，所有資產(chǎn)（包括客戶保證金）均屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

10、下列應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，成為其會員的是（）?！締芜x題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨公司

C.控股期貨公司的證券公司

D.為期貨交易提供擔(dān)保的商業(yè)銀行

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十三條 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。