2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（ ）?！締芜x題】

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

4、期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于 B 類 BB 級(jí)

D.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條 期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備：

5、期貨公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司（）?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.暫停開戶

C.出具警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。