2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

2、證券公司的下列行為，合法合規(guī)的是（）。【單選題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

3、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對客戶承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

4、證券公司介紹（ ）開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。【多選題】

A.證券公司的實(shí)際控制人

B.證券公司的控股股東

C.與證券公司有業(yè)務(wù)往來的客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得（）。【多選題】

A.作獲利保證

B.共擔(dān)風(fēng)險

C.虛假宣傳

D.誤導(dǎo)客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。