2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。【客觀案例題】

A.期貨公司

B.客戶

C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配

正確答案:A

答案解析:

2、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難，于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)由雙方共同承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)C正確?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項(xiàng)D正確。

3、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶乙提供交易服務(wù)。乙客戶已向甲公司交納了交易手續(xù)費(fèi)以及相關(guān)費(fèi)用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）?！究陀^案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認(rèn)定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

4、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

正確答案:C

答案解析:

5、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.以上都不是

正確答案:B

答案解析: