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香港證券及期貨從業(yè)人員資格考試是在香港開展證券與期貨相關業(yè)務的人員必須要通過的考試,通過考試后,申請香港證監(jiān)會相關牌照,那么這門考試需要具備哪些條件,考試安排是怎樣的,下面來看看吧!
2020年的考試安排一共有三次,分別是在3月分、7月份、和11月份。今年第一次香港證券及期貨從業(yè)人員考試安排具體時間如下:
考試時間:3月28日
報名時間:2月6日15時~3月2日15時
考試城市有:北京、上海、深圳、西安、武漢
考試科目:
考試試卷 | 考試時間 |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 14:00~15:30 |
卷二《證券規(guī)例》 | 16:00~17:00 |
卷六《資產管理規(guī)例》 | |
卷十六《保薦人(代表)》 |
報名費用:
科目 | 費用 |
卷一 | 人民幣1100元/卷 |
卷二、卷六、卷十六 | 均為人民幣1210元/卷 |
報考條件:報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格。也就是證券、期貨、基金這三個從業(yè)資格證中需要擁有一個。且是協(xié)會頒發(fā)的有效資格資格證,不僅僅是通過了這三門中的考試。
符合報名條件后,報考通過卷一、卷二、卷六、卷十六的,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關牌照。那么考試成績合格標準是怎樣的呢?
所有科目考試采取閉卷和計算機上作答形式,試題均為單項選擇題,每道題目分數(shù)相同,分值和合格線:
科目 | 題量 | 考試時長 | 合格線 | 合格分數(shù) |
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 共60道 | 90分鐘 | 70% | 42分 |
卷二《證券規(guī)例》 | 共40道 | 60分鐘 | 28分 | |
卷六《資產管理規(guī)例》 | ||||
卷十六《保薦人(代表)》 |
考試成績合格線是按照百分比來打分的,香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
以上就是2020年第一次香港證券及期貨從業(yè)人員考試安排的情況,想要報考的小伙伴且符合條件的可以開始準備了。還沒通過期貨從業(yè)考試的小伙伴可以優(yōu)先把期貨從業(yè)通過,期貨從業(yè)是在3月14日考試。也已經開始報名啦!
20期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內容是什么?:期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力內容如下:第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前,應當參加崗前培訓并通過考核,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,第十八條機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力?!纠}·單選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是?!纠}·單選題】為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平
32期貨從業(yè)人員競業(yè)準則內容有哪些?:第二十五條從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助,嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為:(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;第二十七條從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務,共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
282期貨從業(yè)人員監(jiān)督及懲戒的內容有哪些?:第三十四條機構的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。第三十五條從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;
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