2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司發(fā)生下列（）事項時，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權的股東

C.變更分支機構負責人或者營業(yè)場所

D.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：（1）變更公司名稱、形式、章程；（2）同比例增減資；（3）變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權的股東；（4）變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；（5）作出終止業(yè)務等重大決議；（6）被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（7）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

2、期貨公司應當將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應的（）機制。【多選題】

A.應急處置

B.審查

C.監(jiān)測

D.測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應的審查、測試、監(jiān)測和應急處置機制。選項ABCD正確。

3、期貨公司應當每周為客戶提供一次交易結算報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認。

4、《期貨和衍生品法》規(guī)定，非法設立期貨公司，或者未經(jīng)核準從事相關期貨業(yè)務的，（）【多選題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒收違法所得

D.追究刑事責任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，非法設立期貨公司，或者未經(jīng)核準從事相關期貨業(yè)務，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款。

5、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應所載明的事項不包括（）?！締芜x題】

A.客戶投訴的接待處理方式

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關費用的分擔方式；（6）違約責任；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項D不屬于此范圍。