2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過(guò)程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過(guò)刑，故請(qǐng)客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。王某的行為違反了下列規(guī)定中的（）?！究陀^案例題】

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員

B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，以此誘導(dǎo)投資者

C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

正確答案:A、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)AD正確。

2、期貨從業(yè)人員小劉利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，小劉不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了小劉。期貨公司在對(duì)小劉做出處分決定后應(yīng)向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)D正確。

3、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使其客戶李某保證金出現(xiàn)缺口，李某保證金損失為18萬(wàn)元，則申請(qǐng)使用期貨交易者保障基金，李某可能得到期貨交易者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元?！究陀^案例題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

正確答案:C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》 對(duì)期貨交易者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人交易者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；題中，李某保證金損失18萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩余8萬(wàn)按90%補(bǔ)償，則總共的補(bǔ)償金額為：10+8×90%=17.2萬(wàn)元。選項(xiàng)C正確。

4、小趙于2020年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。【客觀案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A正確。

5、周先生買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達(dá)交易指令，以4000元/噸的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元/噸的價(jià)格平倉(cāng)了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或低于客戶指令價(jià)格買入后的價(jià)差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項(xiàng)D正確。