2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令予以拒絕

C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

D.保持充分的獨(dú)立性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)ABCD正確。

2、我國(guó)境內(nèi)期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度有（）?！径噙x題】

A.全員結(jié)算制度

B.會(huì)員分地域結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.會(huì)員分批結(jié)算制度

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)AC正確

3、期貨公司的客戶投訴由（）處理?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。選項(xiàng)D正確

4、某年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。【客觀案例題】

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 因此該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400萬(wàn)元。選項(xiàng)B正確。

5、投資者在申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨賬戶時(shí)，若其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.一年內(nèi)

B.兩年內(nèi)

C.三年內(nèi)

D.四年內(nèi)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上（含）的成交記錄。

6、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

7、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)?！締芜x題】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（1）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（選項(xiàng)B正確）（3）理事會(huì)認(rèn)為必要；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。

8、依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B正確。

9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

10、期貨公司的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。