2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、個(gè)人客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）等影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶頭部正面照

B.開(kāi)戶代理人頭部正面照

C.個(gè)人客戶身份證正反面掃描件

D.開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（1）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（選項(xiàng)AC正確）（2）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

2、《期貨和衍生品法》規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司，或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的，（）【多選題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒(méi)收違法所得

D.追究刑事責(zé)任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司，或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

3、獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

4、測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。（）應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字?！径噙x題】

A.負(fù)責(zé)測(cè)試的開(kāi)戶人員

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.投資者

正確答案:A、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條    測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。負(fù)責(zé)測(cè)試的開(kāi)戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

5、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請(qǐng)資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.不予申請(qǐng)，并報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.不予申請(qǐng)，并記入誠(chéng)信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（選項(xiàng)C正確）（1）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（2）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

6、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》李某將張某的交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，屬于違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。選項(xiàng)B正確。

7、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條    期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

8、利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重，但行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得期貨交易的信息和服務(wù)

C.從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.會(huì)員大會(huì)上行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（1）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（5）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項(xiàng)ABCD正確

10、任何單位或者個(gè)人不得有下列（）行為。【多選題】

A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B.操作期貨市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易

D.買賣期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)違法行為：（1）操作市場(chǎng)；（2）內(nèi)幕交易；（3）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息；（4）欺詐客戶。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。