2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2020年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。【客觀案例題】

A.如果該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.如果該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客戶

C.如果該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D.如果該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

2、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的期貨投資者保證金損失在（）元以下的部分全額補(bǔ)償?！締芜x題】

A.8萬(wàn)

B.9萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.11萬(wàn)

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。

3、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由高某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

4、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BB級(jí)

D.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（二）最近一次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)BB級(jí)；（三）近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；（五）擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定（）。【多選題】

A.委托期限

B.追加委托資產(chǎn)方式

C.提取委托資產(chǎn)的方式

D.提取委托資產(chǎn)的時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。