2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司可以接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機(jī)構(gòu)控制

D.交易所會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABC正確。

2、期貨做市業(yè)務(wù)中，做市商由（）認(rèn)可。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨協(xié)會

正確答案:B

答案解析:做市商是指經(jīng)交易所認(rèn)可，為指定期貨、期權(quán)品種的合約提供雙邊報價等服務(wù)的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

3、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。（選項(xiàng)A不正確，應(yīng)該是獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論）

4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)?！径噙x題】

A.多家公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。選項(xiàng)BCD正確。

5、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。