2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。對(duì)于客戶甲的交易損失下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司承擔(dān)全部透支擴(kuò)大損失

B.客戶甲承擔(dān)透支擴(kuò)大損失

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司對(duì)損失承擔(dān)主要責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。選項(xiàng)D正確。

2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中，將投資者分為（）?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會(huì)員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。選項(xiàng)B正確

3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)B不選，會(huì)員自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)收取的手續(xù)費(fèi)是合理的。而從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時(shí)，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其流動(dòng)資產(chǎn)余額應(yīng)不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （1）凈資本不低于12億元； （2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （選項(xiàng)D正確）（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。

6、期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。【單選題】

A.對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.出具關(guān)注函

D.給予警告或罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A正確

7、期貨公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，（）?！径噙x題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C.單位構(gòu)成犯罪，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.該從業(yè)人員構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案:A、B、C、D

答案解析:編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。選項(xiàng)ABCD正確

8、根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，交易者不具有持倉(cāng)限額豁免權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:套期保值等期貨交易所認(rèn)定的以風(fēng)險(xiǎn)管理為目的的期貨交易活動(dòng)，可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。

9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，資產(chǎn)管理合同中約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）相匹配。【多選題】

A.存續(xù)期限

B.收益分配

C.投資運(yùn)作特征

D.投資范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)ABC正確。

10、2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種（）在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易?！締芜x題】

A.原油期貨

B.汽油期貨

C.天然氣期貨

D.電力期貨

正確答案:A

答案解析:2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，期貨市場(chǎng)國(guó)家化邁出新的一步。選項(xiàng)A正確。