2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或部分成交，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B正確

2、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報(bào)告。【單選題】

A.期貨協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B正確。

3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的情形有（）?！径噙x題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（2）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。選項(xiàng)ABC正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況?！締芜x題】

A.3 個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.7 個(gè)工作日

D.10 個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。選項(xiàng)C正確。

5、王某和趙某是朋友，是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時(shí)兩位經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗(yàn)。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉(cāng)獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格

B.集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格

C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格

D.利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》操縱期貨市場(chǎng)罪指通過(guò)非法手段操縱期貨市場(chǎng)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 王某和趙某屬于合謀集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格。選項(xiàng)B正確。

6、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)

C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損

D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；（三）超出辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

7、我國(guó)的期貨交易所是（）?！径噙x題】

A.均為會(huì)員制形式

B.不以營(yíng)利為目的

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批設(shè)立

D.實(shí)行自律管理

正確答案:B、C、D

答案解析:我國(guó)境內(nèi)期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。選項(xiàng)BCD正確

8、對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

9、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司為客戶申請(qǐng)各交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)施自律管理

D.期貨公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理》監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。（選項(xiàng)A正確）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。（選項(xiàng)C正確）

10、期貨交易所變更注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本或者開(kāi)辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。