2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某日，期貨行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，出現(xiàn)保證金不足，而期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬元。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％

C.期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額賠償損失

D.客戶的交易保證金不足，而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，由客戶自己承擔(dān)損失

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。選項A正確。

2、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.向客戶提供虛假成交回報

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》李某將張某的交易結(jié)算到另一個賬戶，屬于違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。選項B正確。

3、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金

B.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D.該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。選項D正確。

4、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項BC正確。

5、假設(shè)某證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。【客觀案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項A正確。