2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。選項(xiàng)C正確

2、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（），維護(hù)市場秩序?！締芜x題】

A.刑事責(zé)任

B.法律責(zé)任

C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

D.社會(huì)責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場秩序。

3、期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守（）風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十六條  期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行（）管理?！締芜x題】

A.無痕

B.留痕

C.分別

D.集中

正確答案:B

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)B正確。

5、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成?！径噙x題】

A.期貨公司會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員

C.交易會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。選項(xiàng)BD正確

6、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨交易者保障基金的，由（）根據(jù)《期貨和衍生品法》和《條例》進(jìn)行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨監(jiān)控

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨和衍生品法》和《條例》進(jìn)行處罰。選項(xiàng)D正確

7、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。【單選題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。選項(xiàng)D正確。

8、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進(jìn)行期貨交易?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會(huì)的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)B正確。

9、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)C正確。

10、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.凈資本不低于人民幣3億元

B.申請日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條。(一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（八）具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（十）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。