2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括（）。【多選題】

A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

B. 投訴、舉報(bào)

C.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

D.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括：（1）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交；（2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）；（4）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)；（5）其他渠道。選項(xiàng)ABCD正確。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示的情形有（）?！径噙x題】

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施

B.因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

C. 到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定

D.因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示： (1)因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰； (2)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施； (3)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰； (4)因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定； (5)到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定； (6)嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。選項(xiàng)ABCD正確。

3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十一條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)C正確

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整交易者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知交易者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整交易者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知交易者。

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（選項(xiàng)A正確）

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循（）?！締芜x題】

A.回避原則

B.勸阻原則

C.禁止原則

D.調(diào)離原則

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況。 A選項(xiàng)正確。

8、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)?！径噙x題】

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財(cái)政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)AB正確。

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會(huì)制定的期貨從業(yè)人員自律管理辦法應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

10、期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)在（）上公告?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

D.期貨公司網(wǎng)站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)C正確。