2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。【單選題】

A.慎重參與

B.積極參與

C.回避

D.一視同仁

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。選項(xiàng)C正確

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B正確

3、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和等規(guī)定，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。【多選題】

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購(gòu)最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)。選項(xiàng)ABCD正確

5、對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩(wěn)健

B.合法合規(guī)

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。選項(xiàng)A正確