2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理期貨投資者保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理期貨投資者保障基金。

2、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。【單選題】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

4、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

5、期貨交易所交易規(guī)則不需要載明交易糾紛的處理方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

6、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近2年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

B.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系

C.具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

7、（）會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十二條。 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

8、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.與客戶簽訂服務(wù)合同

B.明確約定服務(wù)內(nèi)容

C.明確收費標(biāo)準(zhǔn)

D.明確糾紛處理方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十四條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項。

9、（ ）從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任?！径噙x題】

A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)

B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義

C.具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的非期貨公司人員以期貨公司名義

D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條   期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 第九條   期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

10、機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。