2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）流動性；（2）到期時限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（9）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（10）其他因素。選項ABCD正確。

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與交易者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)以交易者的利益為主

B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主

C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主

D.應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與交易者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對待。選項D正確。

3、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

4、期貨交易所、期貨公司違反《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，由（）根據(jù)相關(guān)條例進行處罰。【單選題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定進行處罰。（選項D正確）

5、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。選項B正確。

6、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得（）?！締芜x題】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項B正確）（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定， 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： 　?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； 　?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；（選項C正確）（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.為客戶開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶

B.申請或者注銷交易編碼

C.自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案

D.向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

9、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在（）提出的，視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.下個交易日開市前

C.當(dāng)日

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（選項D正確）

10、期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。